國家能源局綜合司關(guān)于開展承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)信用監(jiān)管試點工作的通知
（國能綜通資質(zhì)〔2018〕117號）

東北能源監(jiān)管局、華東能源監(jiān)管局、南方能源監(jiān)管局，山西能源監(jiān)管辦、浙江能源監(jiān)管辦、湖南能源監(jiān)管辦：

為進一步推動能源行業(yè)信用體系建設(shè)，探索構(gòu)建以信用為核心的新型監(jiān)管機制，促進企業(yè)守法誠信經(jīng)營，優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于深入推進審批服務(wù)便民化的指導(dǎo)意見》《國家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》以及《國家能源局2018年資質(zhì)管理工作要點》有關(guān)要求及部署，國家能源局決定開展承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)信用監(jiān)管試點工作（以下簡稱“試點工作”）。現(xiàn)就試點工作有關(guān)事項通知如下。

一、工作目標(biāo)

以構(gòu)建信用為核心的新型監(jiān)管機制為主線，以企業(yè)信用信息為基礎(chǔ)，以信用狀況分類為指引，以信用信息在事前、事中、事后差別化分類監(jiān)管為重點、制訂完善企業(yè)信用分類制度和監(jiān)管措施，實施信用全過程閉環(huán)監(jiān)管，推動聯(lián)合獎懲機制落地見效。實現(xiàn)“事前管標(biāo)準(zhǔn)、事中管檢查、事后管處罰、信用管終身”主要任務(wù)，推動監(jiān)管從主要依靠行政處罰手段向運用信用激勵、信用約束轉(zhuǎn)變。進一步提升承裝（修、試）電力設(shè)施市場主體的依法誠信從業(yè)經(jīng)營意識，促進公平有序競爭，以此提高電力行業(yè)誠信意識和信用水平，進而為建立健全電力行業(yè)信用監(jiān)管體系樹立示范效應(yīng)，增強監(jiān)管權(quán)威。

二、試點工作范圍

東北能源監(jiān)管局、華東能源監(jiān)管局、南方能源監(jiān)管局，山西能源監(jiān)管辦、浙江能源監(jiān)管辦、湖南能源監(jiān)管辦轄區(qū)內(nèi)取得承裝（修、試）電力設(shè)施許可證的企業(yè)（以下簡稱“承裝（修、試）企業(yè)”）。

三、主要工作內(nèi)容

（一）全面歸集試點區(qū)域內(nèi)承裝（修、試）企業(yè)信用信息，建立企業(yè)信用檔案。充分依托能源行業(yè)信用信息平臺網(wǎng)站及地方政府公共信用信息平臺、本單位在日常許可及監(jiān)管中產(chǎn)生的信用信息，借助行業(yè)協(xié)會及第三方信用評價等多種方式，多渠道歸集轄區(qū)內(nèi)被監(jiān)管承裝（修、試）企業(yè)信用信息，加強信息歸集管理，做到信用數(shù)據(jù)應(yīng)歸盡歸、及時歸集。按照《國家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)<能源行業(yè)市場主體信用數(shù)據(jù)清單(2018)>的通知》（國能綜通資質(zhì)〔2017〕105號）對派出能源監(jiān)管機構(gòu)開展信用信息歸集方面的有關(guān)要求，細化各類信用信息的采集、錄入、篩分及審核工作機制，確保信息歸集的全面性、及時性和準(zhǔn)確性，逐步形成信用信息歸集共享體系。

（二）制定承裝（修、試）企業(yè)信用分類制度，科學(xué)合理的開展企業(yè)信用狀況分類。根據(jù)歸集到的企業(yè)守信和失信情況信息，可將企業(yè)信用類型劃分為信用良好、守信、失信、嚴重失信等類型。其中，可將近三年無不良信用記錄，并獲得行業(yè)協(xié)會及第三方信用評價機構(gòu)頒發(fā)的高信用等級和獲得相關(guān)榮譽獎項的企業(yè)劃分為信用良好企業(yè)；可將近三年無不良信用記錄的企業(yè)劃分為守信企業(yè)；可將近三年存在輕微失信行為的企業(yè)劃分為失信企業(yè)；可將近三年因發(fā)生較重或嚴重失信行為被列入國家能源局重點關(guān)注名單、黑名單，或被其他行政管理部門列入黑名單、聯(lián)合懲戒備忘錄的企業(yè)劃分為嚴重失信企業(yè)。以上劃分可根據(jù)企業(yè)信用信息的更新情況適時調(diào)整。

(三) 開展承裝（修、試）企業(yè)差別化信用監(jiān)管。針對不同信用類型的承裝（修、試）企業(yè)，在事前資質(zhì)審查及事中事后各監(jiān)管環(huán)節(jié)實施差別化分類監(jiān)管措施。

1．事前資質(zhì)審查工作。對信用良好的承裝（修、試）企業(yè)在辦理許可資質(zhì)申請、升級變更、有效期延續(xù)等許可審查工作時，可采取簡化工作流程、許可事項告知承諾、申請材料容缺受理、許可辦理綠色通道等便利性措施；對守信企業(yè)可按照常規(guī)許可審查程序并壓縮審查工作期限；對失信企業(yè)則采取加大現(xiàn)場審查工作力度、嚴格比對申請材料信息、不得簡化提供申請材料等相關(guān)措施；對嚴重失信企業(yè)，采取從嚴審查、升級增項限制等相關(guān)措施。

2. 承裝（修、試）企業(yè)事中信用監(jiān)管

事中信用監(jiān)管是依據(jù)企業(yè)的信用狀況實施分類監(jiān)管。對信用良好企業(yè)，可采取以企業(yè)全面自治為主，實行寬松、信任監(jiān)管，“不舉不查”“無事不擾”，給予免查或減少抽查頻次、適當(dāng)減免自查等激勵政策；對守信企業(yè)可采取相對寬松、包容化監(jiān)管，適當(dāng)降低監(jiān)管頻次以及“雙隨機一公開”抽查比例；對失信企業(yè)可實行重點監(jiān)管，提高監(jiān)管頻次以及“雙隨機一公開”監(jiān)管工作抽取比例，被隨機抽中的，可采取現(xiàn)場檢查方式，開展專項監(jiān)管時列為重點檢查對象；對嚴重失信企業(yè)實行嚴格監(jiān)管，可大幅提高監(jiān)管頻次以及“雙隨機一公開”監(jiān)管工作抽取比例，被隨機抽中的，必須嚴格實行現(xiàn)場檢查，開展專項監(jiān)管時列為重點清理對象。

3．承裝（修、試）企業(yè)事后信用監(jiān)管

事后信用監(jiān)管主要包括事后獎罰、聯(lián)合獎懲等工作。應(yīng)對信用良好企業(yè)創(chuàng)新開展綠色通道服務(wù)、向政府部門推薦評優(yōu)、與相關(guān)部門和行業(yè)實施聯(lián)合激勵等多種獎勵措施；對守信企業(yè)加強宣傳，增強社會及行業(yè)影響力，擴展服務(wù)渠道；對失信企業(yè)依法全面實行失信預(yù)警、處罰等措施；對嚴重失信企業(yè)，采取黑名單公示、限制或禁入市場等懲戒措施，讓失信者一處失信、處處受制。

對信用良好類企業(yè)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)未造成社會危害的輕微違法行為，可加強行政指導(dǎo)，督促其改正，不予行政處罰；對守信企業(yè)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)未造成社會危害的輕微違法行為，可采取依法予以警告，并督促企業(yè)改正；對失信類企業(yè)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)依法從重處罰；對嚴重失信類企業(yè)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)依法從嚴從重處罰；同時，可按相關(guān)程序列入“黑名單”，并進行推送公示共享，落實聯(lián)合懲戒措施。

四、工作進度安排

本次試點工作自2018年8月開始，至2019年2月底結(jié)束，具體安排如下：

（一）工作準(zhǔn)備階段（8月）。各試點單位按照本通知有關(guān)工作要求，結(jié)合轄區(qū)監(jiān)管工作實際，研究形成具體的信用監(jiān)管實施方案，明確細化落實試點工作主要任務(wù)、完成時間節(jié)點及責(zé)任部門，并于2018年8月底前報送資質(zhì)中心。

（二）組織實施階段（9月至2019年1月）。各試點單位按照實施方案組織開展相關(guān)工作，完成轄區(qū)內(nèi)承裝（修、試）企業(yè)信用信息的歸集完善、確定企業(yè)信用分類和明確信用監(jiān)管措施。

（三）總結(jié)提升階段（2019年2月）。各試點單位分析總結(jié)對試點工作的整體情況和成效，形成工作報告，于2019年2月15日前報送資質(zhì)中心。資質(zhì)中心匯總后，組織派出能源監(jiān)管機構(gòu)召開專題工作會議，交流總結(jié)試點工作中的好思路、好做法，研究形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗做法以及信用監(jiān)管后續(xù)工作計劃。

五、工作要求

（一）各相關(guān)派出能源監(jiān)管機構(gòu)要高度重視本次試點工作，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，建立內(nèi)部相關(guān)處室間的工作協(xié)調(diào)機制，周密安排部署，及時匯總涉及承裝（修、試）企業(yè)的各類監(jiān)管信用信息，認真研究分析試點工作中遇到的典型性問題和重要工作事項，有計劃、有措施、有重點、分層次的推進試點工作有序開展，確保本次試點工作取得實效性成果。資質(zhì)中心成立試點工作指導(dǎo)小組，與各試點單位加強溝通聯(lián)系，及時了解掌握試點工作動態(tài)，研究處理試點工作中遇到的重點和難點問題。請各試點單位確定一名聯(lián)絡(luò)員（報名表見附件），具體負責(zé)試點工作的協(xié)調(diào)聯(lián)系及信息報送。

（二）各試點單位應(yīng)重視發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)平臺、第三方機構(gòu)和信用監(jiān)管領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者等多方作用，支持鼓勵參與企業(yè)信用分類監(jiān)管，推進社會共治。

（三）資質(zhì)中心及各試點單位要通過門戶網(wǎng)站、微信公眾號等多種形式及時宣傳本次試點工作進展及成效，擴大信用監(jiān)管試點工作在電力行業(yè)的影響，積極回應(yīng)社會關(guān)注和輿情，為順利推進試點工作營造良好的外部環(huán)境。

（四）資質(zhì)中心及各試點單位要及時對試點工作進行全面總結(jié)，不斷完善承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)信用監(jiān)管工作；在本次試點工作結(jié)束后要研究形成帶有示范效應(yīng)的經(jīng)驗成果，逐步在全國范圍內(nèi)推廣實施。

國家能源局綜合司

2018年7月31日